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结算细则

第一章 总则

第一条     为规范上海自贸区化工品国际交易中心(以下简称“交易中心”)的交易结算行为,保障交易会员的合法权益,根据《上海自贸区化工品国际交易中心交易规则》及其他相关业务规则制定本细则。

第二条     交易中心为交易会员提供结算服务,实行每日结算制度。

第三条     本细则适用于交易中心内的交易结算。交易中心、交易会员、指定结算银行及其相关工作人员必须遵守本细则。

 

第二章 定义与术语

第四条     交易会员是指向交易中心申请,经交易中心审核批准,获得交易中心交易会员资格,并使用交易中心分配的交易账号的企业法人。

第五条     电子交易合同是指交易会员通过电子交易系统进行规定商品交易而生成的约定买卖双方权利义务的合同。

第六条     结算是指根据交易会员的交易结果和交易中心的有关规定,对交易会员交易保证金、交收货款、订货盈亏、转让盈亏、交收盈亏、违约金、交易手续费和交收手续费等款项进行计算、划拨的业务活动。

第七条     指定结算银行是指受交易中心委托负责交易会员资金的划拨、协助交易中心办理结算业务并提供金融服务的银行。

第八条     交收是指买卖双方根据交易中心相关交收规定及电子交易合同的约定,买方向卖方支付货款,卖方向买方转移交易会员商品的所有权的过程。

 

第三章 清算机构及资金账户

第九条     交易中心的交易清算通过交易中心设置的结算部进行统一结算。

第十条     交易中心在各指定结算银行开设专用结算账户,用于存放交易会员的交易资金。

第十一条          交易会员须在银行开设银行资金账户,该账户用于跟交易中心专用结算账户资金划拨。

第十二条          交易中心对交易会员存入交易中心专用结算账户的资金实行分账管理,为每一个交易会员设立明细账户,登记核算交易会员的出入金、货款资金、交易手续费、交收手续费等。

第十三条          交易中心可以在不通知交易会员的情况下通过存管银行从交易会员存入交易中心专用结算账户的资金中收取各项应收款项。

第十四条          清算部、指定结算银行及其工作人员必须保守交易中心和交易会员的商业秘密。

 

第四章 日常结算

第十五条          每个交易日闭市后,交易中心结算部根据交易结果和交易中心有关规定对相关交易头寸的履约保证金、当日盈亏、货款、交易手续费、交收手续费及其他款项进行结算。浮动亏损计入可用资金,浮动盈利不计入可用资金。结算时如交易会员的交易资金余额不足以支付以上款项,即视为交易中心向该交易商发出追加资金通知。

第十六条          交易中心对交易会员的订货盈亏、转让盈亏进行结算划转,交易会员持有多种电子交易合同的,交易中心合并计算其订货盈亏和转让盈亏。当日结算时,交易中心对已转让的电子合同计算转让盈亏,对未交收或未转让的电子交易合同计算订货盈亏,并相应增减交易会员明细账户的可用资金。计算公式如下:

订货盈亏=订货盈亏=∑(卖出订立价一结算价)X卖订货数量+∑(结算价一买入订立价)X买订货数量

转让盈亏=[∑(卖出订立价一买入转让价)X买入转让数量+ ∑(卖出转让价一买入订立价)X卖出转让数量]÷(1+税率)

第十七条          交易会员交易账户可用资金不足,会员需在下一交易日9:30前补足可用资金。在会员未补足可用资金前,交易中心将只允许该会员转让原有持有合同,并在会员超过约定时间未补足可用资金时,有权按市场当时报价代为转让会员持有的合同,直至可用资金补足为止,由此造成的亏损由该会员自己承担。

第十八条          买方交易会员在电子交易合同指定交收日,需要确保在交易账户中有满足交收所需的全额交收货款。

 

第五章 结算数据管理

第十九条          交易会员可通过平台获得相关的结算数据。

第二十条          如遇特殊情况造成交易中心不能按时提供结算数据,交易中心将及时公告,并采取相应措施。

第二十一条     交易会员应对当日结算数据进行核对,如有异议,须在下一交易日开市前以书面或数据电文形式申请交易中心复核。否则,视为无异议。交易中心复核将以交易系统数据库的记录为依据做出复核结论。

第二十二条     交易会员应加强交易资金管理,严格执行交易中心的有关规则、规定,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。

 

第六章附则

第二十三条     本细则的解释、修改权归属于上海自贸区化工品国际交易中心。

第二十四条     本细则自颁布之日起实施。

 


结算细则

第一章 总则

第一条     为规范上海自贸区化工品国际交易中心(以下简称“交易中心”)的交易结算行为,保障交易会员的合法权益,根据《上海自贸区化工品国际交易中心交易规则》及其他相关业务规则制定本细则。

第二条     交易中心为交易会员提供结算服务,实行每日结算制度。

第三条     本细则适用于交易中心内的交易结算。交易中心、交易会员、指定结算银行及其相关工作人员必须遵守本细则。

 

第二章 定义与术语

第四条     交易会员是指向交易中心申请,经交易中心审核批准,获得交易中心交易会员资格,并使用交易中心分配的交易账号的企业法人。

第五条     电子交易合同是指交易会员通过电子交易系统进行规定商品交易而生成的约定买卖双方权利义务的合同。

第六条     结算是指根据交易会员的交易结果和交易中心的有关规定,对交易会员交易保证金、交收货款、订货盈亏、转让盈亏、交收盈亏、违约金、交易手续费和交收手续费等款项进行计算、冻结、划拨的业务活动。

第七条     指定结算银行是指受交易中心委托负责交易会员资金的冻结、划拨、协助交易中心办理结算业务并提供金融服务的银行。

第八条     交收是指买卖双方根据交易中心相关交收规定及电子交易合同的约定,买方向卖方支付货款,卖方向买方转移交易会员商品的所有权的过程。

 

三章 清算机构及资金账户

第九条     交易中心的交易清算通过交易中心设置的结算部进行统一结算。

第十条     交易中心在各指定结算银行开设专用结算账户,用于存放交易会员的交易资金。

第十一条          交易会员须在银行开设银行资金账户,该账户用于跟交易中心专用结算账户进行资金冻结、划拨。

第十二条          交易中心对交易会员存入交易中心专用结算账户的资金实行分账管理,为每一个交易会员设立明细账户,登记核算交易会员的出入金、货款资金、交易手续费、交收手续费等。

第十三条          交易中心可以在不通知交易会员的情况下通过存管银行从交易会员存入交易中心专用结算账户的资金中收取各项应收款项。

第十四条          清算部、指定结算银行及其工作人员必须保守交易中心和交易会员的商业秘密。

 

第四章 日常结算

第十五条          每个交易日闭市后,交易中心结算部根据交易结果和交易中心有关规定对相关交易头寸的履约保证金、当日盈亏、货款、交易手续费、交收手续费及其他款项进行结算。

盈亏具体计算公式如下:

订货盈利=∑高于结算价的未转让卖出订单卖出订立价一结算价)X卖订货数量+∑(结算价一低于结算价的未转让买入订单的买入订立价)X买订货数量

订货亏损=低于结算价的未转让卖出订单卖出订立价一结算价)X卖订货数量+∑(结算价一高于结算价的未转让买入订单的买入订立价)X买订货数量

转让盈利=[∑(高于买入转让价卖出订立价一买入转让价)X买入转让数量+ ∑(高于买入订立价的卖出转让价一买入订立价)X卖出转让数量]

转让亏损=[∑低于买入转让价卖出订立价一买入转让价)X买入转让数量+ ∑(低于买入订立的卖出转让价一买入订立价)X卖出转让数量]

交易中心盈亏结算实行计亏不计盈计算,转让亏损和订货亏损计入可用资金并冻结至该交易会员账户中转让盈利和订货盈利不计入可用资金转让盈利将在交收结束后通过货款差额体现。结算时如交易会员的交易资金余额不足以支付以上款项,即视为交易中心向该交易商发出追加资金通知。

第十          交易会员交易账户可用资金不足,会员需在下一交易日9:30前补足可用资金。在会员未补足可用资金前,交易中心将只允许该会员转让原有持有合同,并在会员超过约定时间未补足可用资金时,有权按市场当时报价代为转让会员持有的合同,直至可用资金补足为止,由此造成的亏损由该会员自己承担。

第十          买方交易会员在电子交易合同指定交收日,需要确保在交易账户中有满足交收所需的全额交收货款。

 

第五章 结算数据管理

第十          交易会员可通过平台获得相关的结算数据。

十九          如遇特殊情况造成交易中心不能按时提供结算数据,交易中心将及时公告,并采取相应措施

第二十条     交易会员应对当日结算数据进行核对,如有异议,须在下一交易日开市前以书面或数据电文形式申请交易中心复核。否则,视为无异议。交易中心复核将以交易系统数据库的记录为依据做出复核结论。

第二十     交易会员应加强交易资金管理,严格执行交易中心的有关规则、规定,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。

 

第六章附则

第二十     本细则的解释、修改权归属于上海自贸区化工品国际交易中心。

第二十     本细则自颁布之日起实施。

 

结算细则

第一章 总则

第一条     为规范上海自贸区化工品国际交易中心(以下简称“交易中心”)的交易结算行为,保障交易会员的合法权益,根据《上海自贸区化工品国际交易中心交易规则》及其他相关业务规则制定本细则。

第二条     交易中心为交易会员提供结算服务,实行每日结算制度。

第三条     本细则适用于交易中心内的交易结算。交易中心、交易会员、指定结算银行及其相关工作人员必须遵守本细则。

 

第二章 定义与术语

第四条     交易会员是指向交易中心申请,经交易中心审核批准,获得交易中心交易会员资格,并使用交易中心分配的交易账号的企业法人。

第五条     电子交易合同是指交易会员通过电子交易系统进行规定商品交易而生成的约定买卖双方权利义务的合同。

第六条     结算是指根据交易会员的交易结果和交易中心的有关规定,对交易会员交易保证金、交收货款、订货盈亏、转让盈亏、交收盈亏、违约金、交易手续费和交收手续费等款项进行计算、划拨的业务活动。

第七条     指定结算银行是指受交易中心委托负责交易会员资金的划拨、协助交易中心办理结算业务并提供金融服务的银行。

第八条     交收是指买卖双方根据交易中心相关交收规定及电子交易合同的约定,买方向卖方支付货款,卖方向买方转移交易会员商品的所有权的过程。

 

第三章 清算机构及资金账户

第九条     交易中心的交易清算通过交易中心设置的结算部进行统一结算。

第十条     交易中心在各指定结算银行开设专用结算账户,用于存放交易会员的交易资金。

第十一条          交易会员须在银行开设银行资金账户,该账户用于跟交易中心专用结算账户资金划拨。

第十二条          交易中心对交易会员存入交易中心专用结算账户的资金实行分账管理,为每一个交易会员设立明细账户,登记核算交易会员的出入金、货款资金、交易手续费、交收手续费等。

第十三条          交易中心可以在不通知交易会员的情况下通过存管银行从交易会员存入交易中心专用结算账户的资金中收取各项应收款项。

第十四条          清算部、指定结算银行及其工作人员必须保守交易中心和交易会员的商业秘密。

 

第四章 日常结算

第十五条          每个交易日闭市后,交易中心结算部根据交易结果和交易中心有关规定对相关交易头寸的履约保证金、当日盈亏、货款、交易手续费、交收手续费及其他款项进行结算。浮动亏损计入可用资金,浮动盈利不计入可用资金。结算时如交易会员的交易资金余额不足以支付以上款项,即视为交易中心向该交易商发出追加资金通知。

第十六条          交易中心对交易会员的订货盈亏、转让盈亏进行结算划转,交易会员持有多种电子交易合同的,交易中心合并计算其订货盈亏和转让盈亏。当日结算时,交易中心对已转让的电子合同计算转让盈亏,对未交收或未转让的电子交易合同计算订货盈亏,并相应增减交易会员明细账户的可用资金。计算公式如下:

订货盈亏=订货盈亏=∑(卖出订立价一结算价)X卖订货数量+∑(结算价一买入订立价)X买订货数量

转让盈亏=[∑(卖出订立价一买入转让价)X买入转让数量+ ∑(卖出转让价一买入订立价)X卖出转让数量]÷(1+税率)

第十七条          交易会员交易账户可用资金不足,会员需在下一交易日9:30前补足可用资金。在会员未补足可用资金前,交易中心将只允许该会员转让原有持有合同,并在会员超过约定时间未补足可用资金时,有权按市场当时报价代为转让会员持有的合同,直至可用资金补足为止,由此造成的亏损由该会员自己承担。

第十八条          买方交易会员在电子交易合同指定交收日,需要确保在交易账户中有满足交收所需的全额交收货款。

 

第五章 结算数据管理

第十九条          交易会员可通过平台获得相关的结算数据。

第二十条          如遇特殊情况造成交易中心不能按时提供结算数据,交易中心将及时公告,并采取相应措施。

第二十一条     交易会员应对当日结算数据进行核对,如有异议,须在下一交易日开市前以书面或数据电文形式申请交易中心复核。否则,视为无异议。交易中心复核将以交易系统数据库的记录为依据做出复核结论。

第二十二条     交易会员应加强交易资金管理,严格执行交易中心的有关规则、规定,并及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。

 

第六章附则

第二十三条     本细则的解释、修改权归属于上海自贸区化工品国际交易中心。

第二十四条     本细则自颁布之日起实施。